零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(ji2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据ān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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