在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因1米等于多少mm 1米等于多少厘米(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

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　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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