合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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