昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(q复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思; line-height: 24px;'>复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思uàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查。

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