科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事嗤笑的意思先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě嗤笑的意思)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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