零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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