近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思)看，被(bèi)通报的原(yuán)因包(bāo)括低价(jià)包销多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思)承销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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