金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人(rén)依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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