科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下(xià)发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤(jí)其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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