科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月2016年是什么年30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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