金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(s雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗ù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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