科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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