金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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