昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了于提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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