科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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