金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换(huà一滴水多少ml 一滴水多少克n)集中(zhōng)清算(suàn)业务(wù)的清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可(kě)的(de)境外(wài)电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结一滴水多少ml 一滴水多少克算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资者教育(yù)和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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