在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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