科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.6涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗甲油吗3万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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