在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项比较长的古诗词，比较长的古诗10句(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(d比较长的古诗词，比较长的古诗10句ìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(g比较长的古诗词，比较长的古诗10句uǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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