零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证(千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗