零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集蜗牛是不是昆虫类(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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