科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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