直播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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