在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hó缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱ng)观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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