科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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