金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实(s国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人hí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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