在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪美国总统奥巴马几岁杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列美国总统奥巴马几岁ong>

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。