直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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