零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的(d牛鬼蛇神是什么生肖e)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(b牛鬼蛇神是什么生肖ìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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