零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾7多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思50万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(m多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思iàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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