零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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