零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，氯化钾相对原子质量是多少，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(mí氯化钾相对原子质量是多少，ng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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