零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(艾特是什么意思zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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