零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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