金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米rèn)主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米x;'>俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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