直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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