零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。<黄山山体主要由什么岩石构成/p>

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chén黄山山体主要由什么岩石构成g)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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