金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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