零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具灰姑娘作者是安徒生还是格林的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏灰姑娘作者是安徒生还是格林(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 灰姑娘作者是安徒生还是格林