零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫分压公式是什么，分压公式是什么意思金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(分压公式是什么，分压公式是什么意思jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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