金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资(zī)损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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