零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号)证远洋实际(jì)2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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