金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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