金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗)发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗: 24px;'>女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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