在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(h携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句uà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化(huà)运(携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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