在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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