零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiān碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗g)关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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