近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建行承销非金(jīn)融(ró林心如生肖，林心如生肖属什么ng)企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的(de)现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为(wèi)中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(gu林心如生肖，林心如生肖属什么ǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资工具挤占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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