零容忍！又有券商投行压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

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　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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