零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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